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銀行主要股東承諾管理制度范文

第一條 根據(jù)《x公司法》《銀行保險(xiǎn)公司治理準(zhǔn)則》《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》《銀行保險(xiǎn)大股東行為監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)，為進(jìn)一步規(guī)范善xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）主要股東承諾管理工作，特制定本制度。

第二條 本制度所稱(chēng)“主要股東”是指持有或控制本行百分之五以上股份或表決權(quán)，或持有資本總額或股份總額不足百分之五但對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理有重大影響的股東。“重大影響”，包括但不限于向本行派駐董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，通過(guò)協(xié)議或其他方式影響本行的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理決策以及銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。股東與其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人的持股比例合并計(jì)算。

第三條 主要股東應(yīng)當(dāng)有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄、納稅記錄和財(cái)務(wù)狀況，符合法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管要求。

第四條 本行主要股東應(yīng)當(dāng)充分了解銀行業(yè)的行業(yè)屬性、風(fēng)險(xiǎn)特征、審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，以及大股東的權(quán)利和義務(wù)，積極維護(hù)本行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)及金融市場(chǎng)穩(wěn)定，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，支持本行更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)。

第五條 本行主要股東應(yīng)當(dāng)使用來(lái)源合法的自有資金入股，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第六條 本行主要股東應(yīng)當(dāng)逐層說(shuō)明自身股權(quán)結(jié)構(gòu)直至實(shí)際控制人、最終受益人，以及與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)關(guān)系，確保股權(quán)關(guān)系真實(shí)、透明，嚴(yán)禁隱藏實(shí)際控制人、隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、股權(quán)代持、私下協(xié)議等違法違規(guī)行為。

…………

第二十九條 主要股東及關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人作為主要股東參股商業(yè)銀行的數(shù)量不超過(guò)2家，或控股商業(yè)銀行的數(shù)量不超過(guò)1家。

第三十條 主要股東除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的特殊情形外，自取得本行股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。在法律法規(guī)許可條件下轉(zhuǎn)讓所持有的xx農(nóng)商銀行股權(quán)，將告知受讓方需符合法律法規(guī)和中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。

第三十一條 如本行發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重大違法違規(guī)行為被中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)采取風(fēng)險(xiǎn)處置或接管等措施的，主要股東應(yīng)積極配合中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。

第三十二條 主要股東應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，就有關(guān)責(zé)任義務(wù)出具書(shū)面承諾，并積極履行承諾事項(xiàng)。

第三十三條 本制度未盡事宜，按照國(guó)家法律法規(guī)、行政規(guī)章和本行章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本制度經(jīng)xx農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股東大會(huì)審議通過(guò)后施行。

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