【僅供參考，禁止商用，侵權(quán)必究】

銀行內(nèi)部審計(jì)工作問責(zé)制度范文

第一章 總則

第一條 為嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)工作制度，增強(qiáng)審計(jì)人員的責(zé)任意識(shí)，提高審計(jì)工作質(zhì)量，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《加強(qiáng)農(nóng)村信用社…………

…………

第四條 對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的問責(zé)，堅(jiān)持實(shí)事求是、處罰與教育相結(jié)合的原則，視其性質(zhì)、情…………

第二章 審計(jì)工作職責(zé)

第五條 審計(jì)工作職責(zé)分為分管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、審計(jì)部門負(fù)責(zé)人管理責(zé)任和審計(jì)人員檢查責(zé)任。

第六條 分管審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)的崗位責(zé)任。

（一）加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，按照《農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)部審計(jì)工作辦法》的要求健全內(nèi)部…………

…………

（六）督促被審計(jì)單位按審計(jì)意見及時(shí)進(jìn)行整改。

…………

第八條 審計(jì)人員的崗位責(zé)任

（一）根據(jù)審計(jì)工作計(jì)劃，保質(zhì)保量完成審計(jì)工作任務(wù)。

…………

（六）加強(qiáng)審計(jì)檔案管理，及時(shí)整理審計(jì)記錄、審計(jì)報(bào)告等資料，做好審計(jì)檔案和各類文件的歸檔工作。

第三章 審計(jì)人員的權(quán)力及約束

第九條 審計(jì)人員在執(zhí)行審計(jì)的過程中具有下列權(quán)力：

（一）檢查權(quán)。有權(quán)要求被審計(jì)單位如實(shí)提供有關(guān)審計(jì)資料；有權(quán)查閱被審計(jì)單位各類憑證、賬簿、報(bào)表、文件及…………

…………

（五）其他權(quán)力。對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，有權(quán)向?qū)徲?jì)單位和有關(guān)人員質(zhì)詢，并有權(quán)索取有關(guān)資料；有權(quán)要求被審計(jì)…………

…………

第十一條 嚴(yán)格執(zhí)行廉潔審計(jì)“八不準(zhǔn)”的規(guī)定即：

（一）不準(zhǔn)接受被審計(jì)單位安排的高檔標(biāo)準(zhǔn)的住宿；

…………

（八）不準(zhǔn)在被審計(jì)單位報(bào)銷任何因公因私費(fèi)用。

…………

第七章 附則

第二十二條 對(duì)于本制度未規(guī)定的違規(guī)行為，可以比照本制度同類或相近條款進(jìn)行處罰。

…………

第二十四條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。

（全文共3161字，2536字未顯示，點(diǎn)“立即下載”獲取電子版全文）

(下載問題看充值頁面“用戶須知”)【客服聯(lián)系方式見網(wǎng)站下方】

【本站所有素材僅供個(gè)人參考，禁止商用和二次傳播，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)禁用違規(guī)賬號(hào)，費(fèi)用不予退還，并追究侵權(quán)責(zé)任】