（僅供學(xué)習(xí)參考，切勿通篇使用）

單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗、做法及取得的成效（1）

為了有效防控廉政風(fēng)險，進一步提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，財政部發(fā)布了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（實行）》，要求從開始全面實施。我市各級行政事業(yè)單位高度重視，積極行動，內(nèi)控規(guī)范的貫徹實施已取得初步成效。我們將陸續(xù)整理有關(guān)單位的主要經(jīng)驗做法，供大家學(xué)習(xí)參考。

市農(nóng)機局作為我市貫徹實施內(nèi)控規(guī)范的七家試點單位之一，在內(nèi)控的建立與實施過程中，緊密結(jié)合本單位工作實際，以問題為導(dǎo)向，有效實現(xiàn)了權(quán)力制衡，使單位領(lǐng)導(dǎo)從源頭上規(guī)避了經(jīng)濟責(zé)任風(fēng)險。主要做法是：

一、組建領(lǐng)導(dǎo)小組，作為內(nèi)控抓手

單位內(nèi)控是一個復(fù)雜的體系，工作涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同管理、內(nèi)外監(jiān)督等各項經(jīng)濟活動，需要內(nèi)部各處室的協(xié)作和配合。市農(nóng)機局在工作中意識到單位領(lǐng)導(dǎo)重視是推動實施內(nèi)控的關(guān)鍵。工作中與團隊風(fēng)廉政建設(shè)密切結(jié)合，使單位領(lǐng)導(dǎo)樹立起風(fēng)險防控意識，為內(nèi)控工作的推進奠定了基礎(chǔ)。

成立了由局長任組長、分管紀檢工作的副局長任副組長、各處室（站）負責(zé)人為成員的內(nèi)…………

二、擬定工作方案，明確推進計劃

印發(fā)了《xx市農(nóng)業(yè)機械管理局<內(nèi)部控制規(guī)范>試點工作方案》。農(nóng)機局的內(nèi)控建設(shè)主要分為以下五個階段：

一是宣傳準(zhǔn)備階段（8月-9月），主要包括學(xué)習(xí)內(nèi)控相關(guān)知識，制定內(nèi)控工作方案，成立內(nèi)控工作團隊。

二是內(nèi)控梳理階段（10月-12月），組織培訓(xùn)、召開啟動大會，梳理制度流程、費用支出，風(fēng)險分析、建立控制機制，優(yōu)化制度、流程、表單等。

三是成果匯編…………

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三、構(gòu)建內(nèi)控機制，保障內(nèi)控實施

（一）建立了單位層面的內(nèi)控運行制約機制。主要包括8個方面的內(nèi)容：內(nèi)控管理職責(zé)分工，經(jīng)濟活動決策機制，關(guān)鍵崗位責(zé)任機制，關(guān)鍵人員資質(zhì)能力，財務(wù)信息編報要求，信息技術(shù)應(yīng)用要求，經(jīng)濟活動風(fēng)險評估，內(nèi)部控制監(jiān)督評價。

（二）梳理了單位主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理制度及流程。針對預(yù)（決）算管理、經(jīng)費收支管理、農(nóng)機專項資金管理、z府采購管理、合同管理以及資產(chǎn)管理等6個業(yè)務(wù)模塊，在規(guī)章制度方面，總計梳理66份外部制度文件，分六個模塊…………

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單位內(nèi)部控制工作經(jīng)驗、做法及取得的成效（2）

20xx年是專員辦全面推進工作轉(zhuǎn)型的開局之年，xx專員辦以加強內(nèi)部控制為基礎(chǔ)，推進工作轉(zhuǎn)型有序開展，不斷提高監(jiān)管成效。

一是創(chuàng)新方式，有效控制預(yù)算審核質(zhì)量風(fēng)險。今年是專員辦工作轉(zhuǎn)型后第一次實質(zhì)性、大范圍介入預(yù)算編制審核工作。按照財政部的要求，我辦開展了對xx家在陜基層預(yù)算單位20xx年“一上”部門預(yù)算，包括基本支出預(yù)算、資產(chǎn)配…………

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三是嚴格把關(guān)，有效控制監(jiān)督檢查風(fēng)險。在地方z府債務(wù)核查工作中，我辦需要在不到一個月的時間里，審核xx多筆債務(wù)，且涉及xx省各地市，為了有效控制核查風(fēng)險，我辦采取列…………

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六是民主公開，有效控制管理風(fēng)險。在工作過程中，堅持民主議事制度，積極倡導(dǎo)民主作風(fēng)，充分發(fā)揮集體決策的優(yōu)勢。堅持重大工作部署、檢查結(jié)論處理意見、內(nèi)部人、財、物管理等方面的決策全部由專員辦公會議研究決定，形成…………

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